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来源：券业行家
近年来频频引发风波的光大证券 ，又卷入了一起离奇的诉讼案。某位曾经的高管人员，以近乎“硬核 ”的姿态 ，将尚是“雇主 ”的光大证券推向被告席 。追溯这位当事人的过往经历 ，行家更是惊叹于其行事风格的“勇猛” 。
又见劳动纠纷
一起提前三个月的开庭公告，引起行家的兴趣。
五一期间，上海市静安区人民法院（简称：静安区法院）传来消息，预定将在今年8月4日开庭审理郑孝平诉光大证券的劳动合同纠纷案件 。
在此之前 ，光大证券发布于今年3月的2024年报中 ，出现了一条“线索 ”：2025年2月，郑某某因劳动合同纠纷 ，向光证资管（光大证券作为第三人）提起诉讼 ，涉案金额约为2，356.9万元 。该案已由上海市浦东新区人民法院受理。
彼时 ，行家只是感慨：不愧是魔都知名券商 ，劳动争议的金额真不少 。
而今想来，却似乎存在关联：同样是劳动合同纠纷 ，并且同样涉及光大证券 。
那么 ，本次的开庭预告中的原告方，是否就是光大证券2024年报中出现的起诉光证资管、金额逾2300万元的郑某某？由于***息缺乏 ，行家尚不能确定。
曾是券商高管
回到本案 ，原告方的名字，勾起了久远的回忆 。
话说，2012年2月 ，上海光大证券资产管理有限公司（简称：光证资管）成立 。同年12月 ，经光证资管申请，上海证监局核准郑孝平证券公司经理层高级管理人员任职资格。不过 ，光证资管发布的2012年度审计报告 ，并没有提及当时的高管信息。
2013年，光证资管年报显示：王卫民为董事长 、法定代表人 ，吴亮为总经理 ，郑孝平为合规总监 。
2014年，光证资管在年报中详细披露了高管人员的信息：董事长熊国兵 ，生于1968年；总经理汪沛 ，生于1976年；身兼董事 、合规总监、首席风险官的郑孝平，生于1968年 。对照中证协从业人员信息：郑孝平于2013年7月登记执业于光大证券 ，2014年2月至2017年4月期间登记执业于光证资管。2017年3月回到光大证券 ，至今仍登记为从业人员 。
而曾任光证资管总经理，现任光大证券业务总监的汪沛，虽然是在2011年10月就加入了光大证券 ，但他在光证资管的董事任职资格却是在2014年4月获批 ，同年7月获批光证资管高管任职资格 。中证协从业人员信息显示，汪沛于2014年5月至2023年1月期间在光证资管登记执业。2023年初 ，他出任光大证券业务总监 ，跻身高管序列 。
2017年7月，朱轶女士出任光证资管合规总监兼首席风险官 。2017年及其后的年报中 ，郑孝平再未出现。而他离任的原因 ，或许与一组监管处罚有关 。
不服监管处罚
时间回溯到2016年9月 。多家媒体对部分公募基金 、专户产品 、集合计划在参与新股网下申购过程中存在超额申报、获取超额收益的行为进行了报道。
其后，上海证监局通过谈话取证 、现场核查发现 ，自2016年6月1日起 ，光证资管14只产品在参与35只股票网下申购时出现379次申报金额超过产品现金总额的情况 。
2017年3月，上海证监局公开发布的监管函载明：光证资管在集合资产管理计划申购新股过程中 ，多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额 。
汪沛作为公司总经理 ，未有效履行管理职责；郑孝平作为合规总监和首席风险官，未有效履行合规风控的管理职责，双双被上海证监局约谈。
被请去“喝茶 ”之后 ，郑孝平不服监管处罚 ，在2017年5月向证监会申请行政复议。同年8月，证监会作出[2017]104号《行政复议决定书》 ，维持监管措施 。
对行政复议结果不服 ，郑孝平一举将上海证监局和中国证监会诉至法院，要求撤监管措施和复议决定 。2017年11月 ，浦东法院驳回了其诉讼请求。
其后 ，他进一步上诉至上海市第三中级人民法院（简称：上海三中院），并且在诉状中称相关部门对光证资管“滥用职权 ”“选择性执法”“打击报复“ 。2018年4月 ，上海三中院终审判决：驳回上诉 ，维持原判 。
光大频现猛人
放下案卷，行家心头咯噔一声：这位还真是猛人。
要说起诉证监会的券商人士 ，行家也算是见识过了 。
比如 ，2023年12月，证监会点名时任长城证券副总裁韩飞，在职期间使用两个身份违规炒股 ，处以“罚没1.17亿 ，十年市场禁入 ”的重罚 。韩飞曾向法院起诉证监会要求“免责脱罪 ”，遭到驳回。今年年初 ，北京金融法院向其公告送达强制执行令 。
另一起案件的当事人赵远军 ，时任光大证券保荐业务部门负责人 。因内幕交易“星星科技（维权）”以及“借名”买卖证券，证监会对其罚款460万元 ，并处以十年市场禁入。今年3月 ，北京金融法院的公告显示，将于2025年5月26日依法公开开庭审理赵远军与中国证券监督管理委员会处罚类一案 。
说来也是巧了 ，光大证券“大佬 ”起诉证监会的事件 ，已经不止一次发生了 。
更早之前，“乌龙指 ”案的当事人之一 ，时任光大证券策略投资部总经理杨剑波 ，被证监会处以60万元顶格罚款，终身禁入证券市场。对这一“顶格”处罚不服，他自2014年开始接连起诉证监会 ，最终惊动了最高法院。这起持续四年的拉锯诉讼 ，以监管全面胜诉告终 。
同一家券商，怎么屡屡发生“怒怼 ”监管的事件？都说物以类聚 ，这难道是光大证券的企业文化？光大证券在引导方面 ，是否考虑过不良影响？
对比早年的杨剑波，近期的赵远军 ，两位当事人收到的的“顶格 ”处分 ，不仅要支付“天价罚款”，还面临职业生涯的“毁灭打击 ” 。
而郑孝平的违规处罚 ，却显得“轻描淡写 ” ，毕竟只是“监管约谈” 。面对这样的处罚，他硬杠监管 ，似乎只是为了“讨个说法 ” 。
无论是非对错 ，这种不畏强权，坚持己见的勇气，让行家深感佩服 ，同时也颇为惋惜 。
“不服就干 ” ，起诉证监会的郑孝平，惨遭败绩。如今 ，已近退休年龄的他 ，作为在职人员，又与老东家对簿公堂 。
而同案被“约谈”的时任光证资管总经理汪沛 ，或许因为“认错认罚 ”态度良好 ，多年来坐稳了高管之位 。如今更是上演“封疆大吏进京 ”的戏码，升职为光大证券业务总监。
企查查和天眼查信息显示 ，2024年以来 ，光大证券已有多起劳动纠纷诉讼 。除吴某某诉光大证券案获赔逾800万元外，其余案件的进展依然缺乏***息 。
或许 ，光大证券应该思考：如何平衡业务创新与合规底线 、处理员工关系与风险管理？发挥”猛人“所长 ，提升业绩和股东回报，方是正途。
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希望本篇文章《再现“猛人”！|光大证券》能对你有所帮助！
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